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申论1月10日模考挑战赛解析
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| 工作单位 | 诚通证券 | 用人科室 | 经纪运营部 |
|---|---|---|---|
| 工作地点 | 北京 | 省份 | 北京 |
| 职位名称 | 合规专员 | 招录人数 | 1 |
|---|---|---|---|
| 学历要求 | 硕士研究生及以上 |
|---|
| 单位简介 | 诚通证券股份有限公司是一家专业化、全国性、全牌照的综合性证券公司。公司注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下设5家分公司和57家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等多个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。作为中国诚通集团旗下唯一的综合性证券公司，诚通证券勇担央企社会责任，秉承“对标一流，高位引领”的指导原则，依托控股股东的国有资本综合运营能力和资源优势，坚持稳健与创新相结合的发展宗旨，不断提升在证券投资、证券经纪、投资银行、财富管理等业务领域的核心竞争力，着力打造具有诚通特色、肩负红色使命、为企业和个人客户提供全产业链服务的综合金融平台。公司官网网址：https://www.cctgsc.com.cn/ | 工作职责 | 1.制定年度合规工作计划和总结并推动落实，定期提交合规月报。2.了解最新的监管动态和监管信息，配合监管及自律组织工作。3.定期组织合规自查及合规培训；4.对员工利益冲突防范、信息隔离墙管理、员工职务通讯行为、员工证券投资行为等进行有效监测及报告。5.对新业务新产品的开展出具合规审查意见，有效评估合规和洗钱风险。6.对报送的材料、拟签订的合同协议及公告公示等信息进行合规审核并出具合规意见。7.协调分支机构合规管理相关工作。8.经纪运营部及合规管理部交办的其他工作。 |
|---|---|---|---|
| 任职资格 | 1.硕士研究生及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。2.熟悉证券法律法规及相关监管规定，熟练掌握证券经纪业务相关法律法规、自律规则及其他规范性文件的要求，熟悉证券经纪业务，具备与履行合规管理职责相匹配的知识和技能。3.具有较强的政策把控能力、良好的沟通协调能力、分析判断能力、理解表达能力和风险防范意识。4.工作责任心强、能坚持原则、诚实守信、品行端正、遵纪守法，具有良好的职业道德，廉洁从业，且无不良记录。5.具备与履行职责相适应的精力和能力。6.具有证券从业资格。7.中共党员优先。8.具备丰富的相关工作经验，上述条件可适当放宽。 |
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